闫思倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总经理、投资总监、基金经理。

　　24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者★、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称25★、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人26★、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金★★★，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换★★★、转托管及定期定额投资等业务

　　投资者办理场内申购时，每笔申购金额为 1的整数倍且不得低于 1,000★.00元（含申购费）；投资者办理场内赎回时，单笔赎回的基金份额为 1份或者其整数倍★。

　　即：投资人赎回本基金 1万份基金份额，持有期限为 60日，假设赎回当日本基金基金份额净值是 1.0685元，则其可得到的净赎回金额为 10★,631.57元。

　　1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》★、《基金法》★★★、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为★★★，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施★，防止违法行为的发生★★★。

　　42★、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日43、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）

　　赎回金额单位为元，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位★★★，由此产生的收益或损失由基金财产承担★★。

　　31★★★、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告★。

　　5、托管协议★★★：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；基金更名后★，托管协议相应修订为《鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）托管协议》6★★、招募说明书★★★：指《鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

　　联系电线年开展资产托管业务★★★，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一★★。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

　　5★、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层6、电线★★★.5亿元

　　70、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时★★，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待71★★、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

　　张为忠，男，1967年出生，硕士研究生★★★。曾任中国建设银行大连市分行开发区分行行长★，中国建设银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建设银行湖北省分行纪委书记、副行长、党委委员★★，中国建设银行普惠金融事业部（小企业业务部）总经理，中国建设银行公司业务总监。现任上海浦东发展银行股份有限公司委员会书记、董事长。

　　40★★★、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日期为非工作日或者该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日

　　本基金基金合同生效后，设定一个 18个月的封闭运作期。本基金的封闭运作期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）起至 18个月后的月度对日前一日止。在封闭运作期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回★★★，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内，并在基金上市后交易。

　　陈冰女士,监事,管理学学士★★，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理★★★、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理★、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理★★★、证券金融事业部总裁等职务★★★。现任国信证券总裁助理★★、资金运营部总经理。自2015年6月开始担任鹏华基金管理有限公司监事★。

　　54、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为

　　3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时暂停，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　（3）审慎性原则★：制定内部控制制度应当以审慎经营★★★、防范和化解风险为出发点；（4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善★★。

　　当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。

　　本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金★★，但低于股票型基金。

　　（5）建立健全各项管理制度和业务规章★★★：公司建立了包括投资管理制度★、基金会计制度、信息披露制度★★、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置★★★、岗位职责★、操作流程手册在内的业务流程★、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制；

　　6★★、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

　　3★★、证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时暂停，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　左彬先生★★★,职工监事★★,法学硕士★★，国籍：中国★★★。曾任中国平安保险（集团）股份有限公司法律事务部律师；2016年4月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理、高级合规官、总经理助理、首席合规专家、副总经理，现任监察稽核部总经理。自2019年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事★。

　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人不承担由此产生的利息损失。

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）★★★、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

　　基金合同生效后★，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况★★，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整★★★，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　5★、基金管理人可在法律法规允许的情况下★★★，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整★★，并更名为资产托管部★★★，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处★、内控管理处、业务保障处★★★、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。

　　张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国★★★。历任新疆军区干事★★★、秘书★★、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任★★，中央金融工作委员会研究室主任★，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月★★★，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记★★；2007年12月至2010年12月★，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记★★★。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则★★★，在投资人作出投资决策后★，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险★★，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

　　（3）独立性原则★★：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立★，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离★★；

　　4★、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　本基金经 2020年 9月 17日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金注册的批复》注册，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2020年9月30日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理★★★。本基金经中国证监会下发的《关于准予鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金变更注册的批复》变更注册，内容包括变更本基金的登记机构，增加场内销售渠道★★，并申请基金份额的上市等。本基金封闭运作期于2022年3月29日届满，自2022年3月30日起转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）”★★★，开放申购赎回★★★，并适用基金合同和招募说明书中封闭运作期届满开放后的有关规定。

　　若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回★★，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

　　67、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站★、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　（3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和监察稽核部监督的★★★、权责统一★★★、严密有效的三道内控防线）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组织架构★、控制程序、控制措施以及控制职责★，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善；

　　本基金通过系统与深入的研究，精选创新未来主题相关证券进行投资★★★，并在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

　　28★★、场外★★★：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所★。通过该等场所办理基金份额的认购★★、申购、赎回也称为场外认购★、场外申购★★、场外赎回

　　封闭运作期届满后，本基金将自动转型为“鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）”★★★，无需召开基金份额持有人大会。

　　49、赎回★★★：指本基金封闭运作期届满转型后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

　　68、销售服务费★：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

　　本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面临的共同风险外★★★，若本基金投资存托凭证的，还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息★★★、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险★★★；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人★★★，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险★。

　　12★、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布★★★、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13★、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订14、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制★★★，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）★。

　　（1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项；

　　托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督★。监督依据具体包括：

　　如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

　　黄俞先生★★,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融信投资发展有限公司董事长★，同方康泰产业集团有限公司主席兼执行董事，深圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长★★★、总裁★★★。现任深圳市奥融信投资发展有限公司执行董事★，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事★★★，同方康泰产业集团有限公司执行董事、行政总裁。自2013年11月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

　　2★★、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1个开放日的基金份额净值。

　　本基金投资资产支持证券，或将面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险等；同时，本基金投资股指期货等金融衍生品★★，由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险★★★。

　　1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在本基金封闭运作期内且上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。在本基金上市交易后，T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告★。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

　　（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作★★★，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项★，明确纠正期限★★。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查★，如果基金管理人对违规事项未予纠正★★★，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会★★，同时通知基金管理人限期纠正★；

　　本基金封闭运作期届满转型为上市开放式基金（LOF）后★★★，基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定★。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请★★。

　　蒋毅刚先生★★,独立董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚律师事务所主任★★★、上海市锦天城（深圳）律师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人★★、上海市锦天城（深圳）律师事务所第四届管理委员会主任。自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　本招募说明书阐述了鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）（以下简称★★★“本基金★”或“基金★”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项★，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书★★★。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在封闭运作期内提出申购★★★、赎回或者转换申请的，视为无效申请；在封闭运作期届满并转为上市开放式基金（LOF）后，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购★★、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

　　34★、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换★、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）★，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请★，投资人可在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人★。

　　宁江先生,职工监事★★,工商管理硕士，国籍：中国★。历任美世（中国）有限公司大连办事处顾问；2009年10月加盟鹏华基金管理有限公司★★★，历任总裁办公室招聘培训主管、总经理助理、副总经理★★★，人力资源部副总经理、总经理，现任总裁助理兼人力资源部总经理。自2022年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

　　（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

　　（2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞★★★；

　　29★★★、场内★：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购★★、赎回也称为场内申购、场内赎回

　　若本基金封闭运作期届满转型为上市开放式基金（LOF）后的单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%★★★，即认为是发生了巨额赎回。

　　7★★★、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形★。

　　72、侧袋机制★★★：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险★★，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户★★★，专门账户称为侧袋账户73、特定资产★：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产74、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件第三部分基金管理人

　　3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间★★★，届时不再另行发布重新开放的公告★。

　　（1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能★★★，力争从源头上杜绝不正当关联交易★、利益输送和内部人控制现象的发生★★，保护投资人利益和公司合法权益；

　　郝文高先生,职工监事★★★,大专学历，国籍★★★：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理★★、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

　　SandroVesprini先生★★,董事,工商管理学士，国籍：意大利★。曾任职于米兰军医院出纳部★★、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队★★、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部★★、圣保罗财富管理企业管控部。历任欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务管理和投资经理、鹏华基金管理有限公司监事★★★。现任欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务负责人。自2022年3月开始担任鹏华基金管理有限公司董事★。

　　闫思倩女士★,国籍中国★★,工程硕士★★★,14年证券从业经验★★。曾任华创证券分析师，中银国际证券业务经理★，工银瑞信基金研究部基金经理★。2022年1月加盟鹏华基金管理有限公司，现担任权益投资三部总经理/投资总监/基金经理★★。2022年05月担任鹏华沪深港新兴成长混合基金经理★★，2022年07月担任鹏华新能源汽车混合基金经理，2023年03月担任鹏华创新未来混合（LOF）基金经理★，2023年05月担任鹏华碳中和主题混合基金经理，2024年08月担任鹏华科技驱动混合发起式基金经理★★，闫思倩具备基金从业资格。

　　在基金封闭运作期届满转型为上市开放式基金（LOF）后的开放日发生下列情况时★，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

　　（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；

　　（1）基金管理人确知建立★★、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任★★；

　　18★★★、银行业监督管理机构★★★：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人★、基金托管人和基金份额持有人

　　（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载★、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的★★。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息★★，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称★★★“港股通标的股票”）★★，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险★，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易★，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下★★★，港股通不能正常交易★，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等★。

　　梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁★、基金经理★★★，现兼任国际业务部总经理。

　　高鹏先生,副总裁★★,经济学硕士★★★，国籍：中国★。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理★，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理★★★、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁★★★，现兼任首席信息官★★。

　　李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍★：中国★★★。历任中国建设银行河南省分行国际业务部科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自2021年7月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁★。

　　封闭运作期内★：股票资产占基金资产的比例为 60%-100%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过 50%）★，投资于创新未来相关的证券占非现金基金资产的比例不低于 80%，在封闭运作期结束前的两个月内不受上述比例限制；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后★，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金★、存出保证金、应收申购款等★★。

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围★，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作★★、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案★，定期组织灾备演练★，建立重大事项报告制度★；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控★★★，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。

　　当本基金发生上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，基金费率★，基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会★★。本基金终止上市并变更为非上市基金时★，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告★。

　　本基金基金份额的停复牌和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的相关规定执行。

　　我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例★、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险★★★。

　　本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收★、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向★，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估★，制定股票、存托凭证、债券、现金等大类资产之间的配置比例★、调整原则和调整范围★。

　　2★★★、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时★★★，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

　　基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股★★★，基金资产并非必然投资港股★★。

　　刘嵚先生,副总裁,管理学硕士★，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理，鹏华基金管理有限公司市场发展部总经理、北京分公司总经理、总裁助理、职工监事，自2022年9月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁★★，现兼任首席市场官★、机构理财部总经理★★。

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写★★★，并经中国证监会注册★★★。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人★★，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受★★★，并按照《基金法》★★★、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。

　　8、基金份额发售公告：指《鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金基金份额发售公告》

　　本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规★，以及基金合同的规定，经中国证监会 2020年 9月 17日证监许可[2020]2284号文准予募集注册。

　　4★、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限★★、拒绝大额申购★、暂停基金申购等措施★，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

　　5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时★★★，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

　　（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责★★★，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益★★★，不受任何外界力量的干预；

　　3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构★★★、岗位及人员★★★。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先★★”要求。

　　（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等★★，采取人工监督的方法。

　　《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的★，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行或上市交易的股票（包含主板★★、中小板、创业板★★、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易所上市的股票（以下简称★★“港府支持机构债★、地方政府债★、中期票据★、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券及其他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购★、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　在基金封闭运作期届满转型为上市开放式基金（LOF）后的开放日发生下列情形时★★★，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　在确定申购开始与赎回开始时间后★★★，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间★★★。

　　经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包券★★★；代理发行★★★、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券★；同业拆借★★；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算★★；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券★；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查★★★、咨询★、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务★★。

　　意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S★★.p.A.）

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种★★★，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　梁浩先生★★★,副总裁★★★,经济学博士，国籍★：中国★★。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研究工作★★★；历任鹏华基金管理有限公司研究员★★★、基金经理助理★★★、研究部总经理、董事总经理（MD）★★★、资产配置与基金投资部总经理★，自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁★★，兼任基金经理★，自2024年4月起兼任国际业务部总经理★★。

　　32、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的★、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　邓召明先生,董事,经济学博士★，讲师，国籍：中国★。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中国兵器工业总公司主任科员，中国证监会处长★，南方基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事★。

　　（1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务★★、各个部门或机构和各级人员★★，并涵盖到决策★★、执行、监督、反馈等各个环节；

　　基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整★★。基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

　　（1）全额赎回★★：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估★、预警★、报告★★★、控制以及监督程序★★，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策；（9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系统等计算机辅助控制系统★，对投资比例限制、★★★“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险；

　　30、登记业务：指基金登记、存管、过户★★、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记★、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　9★★、当本基金发生大额申购或赎回情形时★★★，基金管理人可以采用摆动定价机制★，以确保基金估值的公平性★★★。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

　　例如：某投资人赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为 60日，对应的赎回费率为0.5%★★★，假设赎回当日基金份额净值是 1★★★.0685元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.0685=10,685★★.00元

　　3★、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范★，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　7、基金产品资料概要：指《鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金上市交易。本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。本基金转为上市开放式基金（LOF）后，登记在证券登记系统下的基金份额仍将在上海证券交易所上市交易。

　　本基金合同生效后的前 18个月为封闭运作期。在封闭运作期内★★，本基金不办理申购、赎回业务，但封闭运作期内基金上市交易后，场内份额可以上市交易，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内，并在基金上市后交易。

　　LorenzoPetracca先生★★★,监事,经济学学士，国籍：意大利★★。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）会计部，历任意大利商业银行（Banca CommercialeItaliana）财务分析师，意大利联合商业银行（BancaIntesa）私人银行部业务总监，联合圣保罗私人银行(IntesaSanpaoloPrivateBanking)首席财务官★，联合圣保罗银行集团信托公司（SIREFFiduciaria）总经理、常务董事，Assofiduciaria执行委员会成员。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）首席运营官。自2022年3月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

　　封闭运作期届满后，本基金将自动转型为上市开放式基金（LOF），投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规★★★、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外★★。

　　韩亚庆先生★,副总裁,经济学硕士，国籍★★：中国★。历任国家开发银行资金局主任科员★★★，全国社会保障基金理事会投资部副调研员★★★，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理★★、固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总经理★。自2017年3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁★、固定收益投资总监★★。

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行★★。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人具有相应业务资格的会员单位★★，具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明★。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回★。

　　9★★★、上市交易公告书：指《鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书》

　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案★★★，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销★。在暂停赎回的情况消除时★★，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。暂停赎回或延缓支付款项的场内处理★，按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理★★★。

　　李国光，男，1967年出生，硕士研究生★★★。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经理，天津分行行长助理、副行长★★，总行资金总部副总经理，总行资产负债管理委员会主任，总行清算作业部总经理★★，沈阳分行党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经理。

　　MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利★★★。曾任职于安达信（ArthurAndersen）★★，从事风险管理和资产管理工作，历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAMSGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）国际执行委员会委员★★★、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS★★.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司（EpsilonSGR）首席执行官★、欧利盛资本股份公司（EurizonCapitalS.A.）（卢森堡）首席执行官兼总经理、PramericaSGRS★★★.p★★.A.首席执行官。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）市场及业务发展总监。自2010年11月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查★★★，应及时提供有关情况和资料。

　　10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等11★★★、《基金法》★★★：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过★，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订★★，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　例如：某投资人投资5万元场外申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.0368元，则可得到的申购份额为：

　　本基金将综合考虑相关行业的发展空间、发展前景、行业壁垒★★、竞争格局、行业轮动等因素，以及国家产业政策对各行业的影响。

　　6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

　　3、本基金封闭运作期届满转型为上市开放式基金（LOF）后，投资者将可以办理场内、场外申购和赎回。

　　2）上市公司在所属行业内所发挥的引领带头作用★★，以标杆形象积极推动产业结构升级，引领行业发展新方向。

　　（3）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可以延期办理大额赎回申请人的赎回申请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请人★”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当日根据前述“（1）全额赎回”或★★★“（2）部分延期赎回★”的约定方式办理★★，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过 10%的赎回申请按比例确认★★★。对当日未予确认的赎回申请进行延期办理★★。对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的★★，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销★★★；选择延期赎回的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推★★★。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　15★、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　本基金在上海证券交易所挂牌交易★，交易行情通过行情发布系统揭示★★。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

　　（10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度★★★：公司不断强化投资纪律，加强集体决策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权★★、基准仓位等由投资决策委员会决定。同时★，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护，所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险★★。

　　杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁★、财富管理与机构事业部总裁★。自2019年8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事★★★。

　　23、人民币合格境外机构投资者★：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

　　48★、申购：指本基金封闭运作期届满转型后★，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指★，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金★★★：指鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金或鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF），鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）由鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期届满开放后更名而来2★★、基金管理人★：指鹏华基金管理有限公司

　　（6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务；（7）员工：依照公司“全面风险管理★★、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。

　　本基金所界定的创新未来主题是指在中国经济结构转型及产业升级的进程中★★★，以创新为动力及支撑★，将创新增长作为不断提高企业核心竞争力、增强发展的动力★★★、保持竞争优势★，从而实现可持续发展的优质企业。本基金主要从两个方面进行考量：1）上市公司能够通过技术创新、产品创新、服务创新★、商业模式创新或组织与制度创新等一种或多种创新形式，为公司带来先发优势★★，提高产品质量或提升服务水平★、降低成本，或利用新技术★★、新模式、新组织方式等★，对传统产业进行升级改造，从而提升长期竞争优势或盈利能力★★★，在市场竞争中掌握主动权★★；

　　场外申购份额计算结果按四舍五入方法★★★，保留到小数点后2位★★★，由此产生的收益或损失由基金财产承担★★★。场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截尾法保留到整数位，小数部分按每份基金份额申购价格折回金额返回投资人★★，折回金额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入★，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

　　本招募说明书所载内容截止日为2025年01月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年12月31日(未经审计)。

　　59★★、定期定额投资计划：指本基金封闭运作期届满转型后★，投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式60★★★、巨额赎回★：指本基金封闭运作期届满转型后的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力★★★。除非仲裁裁决另有规定★★★，仲裁费用由败诉方承担。

　　2022年 3月 30日，本基金封闭运作期届满开放★，基金名称调整为“鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）”★。

　　周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师★★★，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理★★★，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理★★、资金财务总部高级经理★、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经理、人力资源总部副总经理★★、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人★、资金财务总部总经理。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　高臻女士,独立董事★,工商管理硕士★★，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营★★★，项目涉及制造业、能源★、电信★★、跨国并购★★；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事★★。

　　投资者办理场外申购、赎回时★，通过基金管理人直销中心申购本基金★★，首次最低申购金额为 100万元，追加申购单笔最低金额为 1万元，但根据法律法规或基金管理人的要求无法通过网上直销渠道申购的不受前述限制★★★。投资人通过场外赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，赎回时单笔最低赎回基金份额为1份；账户最低余额为1份基金份额★★，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足1份时★★，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额★，否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。

　　2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门★★，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门★★★。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作★★。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构★，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。

　　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券★★、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容★、基金投资计划等信息；

　　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承★★★、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

　　33★、上海证券账户★：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

　　本基金实施侧袋机制的★★★，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。

　　本基金投资于证券市场★★★，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前★，应全面了解本基金的产品特性★，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险★★，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险★★★、本基金特定风险及其他风险等。

　　44、开放日：指为投资人办理基金份额申购★★、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时发布的公告为准）

　　（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密★，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　封闭运作期届满后★，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）★”，并开放申购和赎回★★。

　　郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官★，现兼任资产配置与基金投资部总经理、基金经理★★★。

　　4、基金合同或本基金合同：指《鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；基金更名后，基金合同相应修订为《鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）基金合同》

　　56、证券登记系统★★：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统★★，通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统

　　基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准★★。对于申请的确认情况★★，投资人应及时查询并妥善行使合法权利★★★。

　　继承是指基金份额持有人死亡★，其持有的基金份额由其合法的继承人继承★；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体★★★；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料★，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费★★★。

　　本基金经中国证监会下发的《关于准予鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金变更注册的批复》变更注册★★★，内容包括变更本基金的登记机构，增加场内销售渠道★，并申请基金份额的上市等★★。

　　（2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告★；（3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施；

　　发生上述第 1★★、2、3★★★、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时★★，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告★★。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的★，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时★，基金管理人应及时恢复申购业务的办理★。

　　（8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资★；（9）协助★★、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格★★★，扰乱市场秩序★★；

　　本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理★。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管★。基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费★★★。

　　截止2024年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为14789★★.99亿元，托管证券投资基金共472只。

　　目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管★★★、资金信托保管★★、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管★★、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管★★★、银行理财产品托管★、企业年金托管等多项托管产品★★，形成完备的产品体系★★★，可满足多领域客户★★★、境内外市场的资产托管需求★。

　　高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中央办公厅秘书局干部★，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书★★★、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长★★★，自2015年2月担任鹏华基金管理有限公司督察长★★。

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告★★★；

　　本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理★★★。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管★★。基金销售机构可以按照相关规定★★★，向基金份额持有人收取转托管费★★★。

　　在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记★。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分★，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回★★★，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销★★★。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理★，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额★，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择★★★，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　37★、基金募集期★：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

　　39、封闭运作期：本基金合同生效后的前 18个月为封闭运作期，封闭运作期内本基金不开放申购、赎回。本基金的封闭运作期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）起至18个月后的月度对日前一日止。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）★★，并更名为“鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF）”

　　2、申购费率★★★：在封闭运作期内，本基金不办理申购业务★。本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金不收取申购费★★★。

　　（6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度★★，实现了基金投资与交易★、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度★，形成了不同岗位之间的相互制衡机制★，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险★；（7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任；

　　（4）暂停赎回：连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

　　7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　62★、基金收益：指基金投资所得红利、股息★★★、债券利息、买卖证券价差★、银行存款利息★★★、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约63、基金资产总值★：指基金拥有的各类有价证券★★★、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规★、监管部门监管规则和本行规章制度★★，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行★，保证基金资产的安全和完整★★，确保业务活动信息的真实★★★、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。

　　（2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围★★，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门★★、各个岗位和各个环节；

　　本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵守《上海证券交易所交易规则》★★、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。

　　35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕★★，并获得中国证监会书面确认的日期36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　8、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规★★★、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购★★、赎回业务规则有新的规定★★★，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行★，且此项修改无须召开基金份额持有人大会★★★。

　　6★、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下★，对上述原则进行调整★。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整★★。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册★★，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　20★、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人21★、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织22★★★、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　七、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会★★★。若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能★。

　　张纳沙女士,董事长★,硕士。国籍：中国。历任深圳市人民政府国有资产监督管理委员会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委★、区政府党组副书记、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限公司党委书记、董事长★★。自2024年4月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长★。

　　基金份额持有人递交赎回申请★，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时★，赎回生效。投资者赎回申请生效后★★★，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　46、《业务规则》★★：指本基金管理人★★★、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订

　　本基金合同生效后，基金管理人可以根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》，在符合基金上市交易条件下，申请本基金的基金份额在上海证券交易所上市交易：1、本基金募集金额不少于 2亿元人民币；

　　本基金将对主题所涉及相关产业发展进行密切跟踪，随着市场环境的不断变化，相关上市公司的范围也会发生相应改变，届时本基金将根据实际情况调整相关主题概念和投资范围的认定。

　　本基金封闭运作期届满转型为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务★★，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告★★★，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；

　　（4）监察稽核部负责对业务的合法合规性进行审查，并强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行★★★；（5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控★★★，针对投资标的、基金及基金管理人整体层面进行多维度风险分析；

　　基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可★★★、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻★。

　　6、本基金的场内申购、赎回等业务★★★，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购★★、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；7、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

　　封闭运作期届满转型为上市开放式基金（LOF）后★：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%－95%（其中★★，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过 50%），投资于创新未来相关的证券占非现金基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金★、应收申购款等。

　　（1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律★★、法规★★★、规章和各项规定；

　　53★★★、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行指定关系变更的行为

　　投资者通过其他销售机构办理本基金的申购及赎回业务，每次最低申购金额★★★、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定★。

　　5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）；

　　在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务★★。本基金转为上市开放式基金（LOF）后的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取★★★。

　　65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　69、流动性受限资产★★★：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）★、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果★★★。

　　本基金经中国证监会 2020年 9月 17日下发的《关于准予鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金注册的批复》注册★★★，进行募集。基金管理人为鹏华基金管理有限公司★★，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司★。基金管理人获得中国证监会书面确认后，《鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金基金合同》于 2020年 9月 30日生效。

　　在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告★。

　　1★★、“未知价★★★”原则★★★，即申购★★★、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算★★★；

　　55、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购★★、申购的基金份额登记在本系统

　　16、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　10★★★、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11★★、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露线）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度★★★。

　　50、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为51、基金转换：指本基金封闭运作期届满转型后，基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　　当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法★★，并在 2日内在规定媒介上刊登公告。

　　（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告★★★。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报★★、其他临时报告等★★；

　　即：投资人投资5万元场外申购本基金份额★★★，假设申购当日基金份额净值为1.0368元★★★，则其可得到48,225.31份基金份额。

　　邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师★★，国籍：中国★★★。历任北京理工大学管理与经济学院讲师★，中国兵器工业总公司主任科员★★，中国证监会处长，南方基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　27★★★、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位★。其中，可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业务的上海证券交易所会员单位

　　5★★★、基金资产规模过大★★，使基金管理人无法找到合适的投资品种★，或其他可能对基金业绩产生负面影响★，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

　　（注：1个月指 30日，投资者份额持有时间记录规则以登记机构最新业务规则为准★，具体持有时间以登记机构系统记录为准。对于投资者在本基金更名前持有的基金份额，其持有期将自投资者持有基金份额的注册登记日起连续计算。）对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产★★；对持续持有期不少于 6个月的投资人，将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费★★。

　　本基金投资于科创板股票，将面临包括但不限于退市风险、流动性风险、股价波动风险、集中度风险投资科创板上市股票的特有风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失★★。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。